企业合规管理体系有效性评估，企业合规管理体系有效性评估指南

保险公司合规管理体系？

中国银监会关于进一步加强商业代理保险业务合规销售与风险管理的通知扩展阅读：

什么企业可以取得合规管理体系认证？

只要是有正规营业资质，三年内没有违规，信誉良好的企业都是可以申请的也不分什么行业，什么类型企业，都可以申请。现在申请合规管理体系认证的企业，很多主要是为了招投标，退税，或者赢得市场竞争力！不知道你这边是什么企业，有需要的话，就随时沟通就好！

1.企业领导人自身要树立正确的合规意识，这个是合规体系建设的根本。无论是国有企业、外资企业或民营企业，企业领导人自身树立强大的合规意识是第一位的。如果领导人本身就不重视合规或者仅仅把合规作为装点门面的东西，那么制定再多的合规制度也是摆设，起不了真正的作用。但是企业领导人的合规意识并非天生的，它需要领导人经常受到合规风险的提醒和教育，因此在企业里面设立合规部门和合规官就显得尤为必要。
2.企业要设立企业合规部并配备首席合规官，这是建设良好合规体系的前提。有了合规部和合规官，下面这些措施就能比较系统化：起草制定比较完善的合规制度和内控流程、定期举行员工合规培训、定期出具本企业合规风险报告、在重大项目上提醒企业领导人相关风险、及时对员工的违规行为进行调查。没有合规部和合规官，合规制度建设就会只是浮在空气里面，得不到实际的贯彻执行。
3.企业要制定相对完善的企业合规制度和规章，这是基础工作。制定合规制度和规章主要是合规部门的工作，同时需要法律、财务等部门的配合。但是如果合规部门的规模有限，一般建议合规部门和外部顾问一起起草相关的合规制度，把外部顾问的实战经验和成熟模板引入到企业合规制度建设中，可以少走很多弯路。
4.企业要加强合规培训和合规文化建设。真正重视合规的企业会把合规作为企业文化基因的一部分。企业合规培训需要定期做，尤其是一些在腐败程度比较高的行业（比如医药、房地产、矿产资源、教育等），企业尤其应重视对业务人员的合规培训；一般建议一个月做一次合规培训，且每次培训都应对员工进行考试，考核成绩作为升迁依据之一。在企业合规文化方面，应加大合规宣传，定期向员工公布外部和内部发生的典型案例，作为对员工的警醒教育。
5.企业要及时处理对违纪员工的举报，建立举报人保护和奖励制度。合规制度要得到尊重和执行，就不能停留在纸面上。对违规行为一次公平有效的处罚，在公司内部抵得过几十次的合规宣传。企业应设立员工违规行为举报热线，这个热线既可以由首席合规官负责运行，也可以让更加专业和中立的外部顾问作为处理中心。对于举报的问题，确实重大的，可以邀请政府机关和外部顾问介入，力求案件得到合理合法的处理。对于挽回了企业损失的，可以给予举报人一定比例的物质奖励。对于内部员工的举报，还应对其做出额外保护，确保其不受打击报复，甚至可以将有效的举报行为作为升迁的依据。
6.企业应考虑进行合规管理体系或反贿赂管理体系认证，为企业形象加分。目前国内已经有专门针对ISO37001《反贿赂管理体系》和ISO19600《企业合规管理体系》的认证服务，深圳市标准技术研究院也推出了《反贿赂管理体系深圳标准》的认证服务，国内企业（尤其是大型企业）应认真考虑获得这些认证。获得这些认证可能带来下列好处：(1) 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分；(2) 向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平；(3) 在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国政府调查时更为有效）。据报道，微软和沃尔玛等国际巨头目前也正在寻求ISO37001认证。

企业获得合规管理体系认证的优势？

合规管理体系认证咨询的好处：（1）在一些国际和国内招标采购中获得加分；（2）向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平；（3）在被单位调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国单位调查时更为有效）。有什么疑问，欢迎随时沟通！

企业合规管理体系与现有管理体系"两张皮"怎么办？

1、要培养自己懂ISO质量管理体系标准的人员，包括领导者。只有懂ISO质量管理体系标准，才能灵活运用，才能和的运营融合的更好。
2、要在建立和编写ISO质量管理体系iso三体系认证时采用过程方法，将质量管理体系与生产运营、其他管理紧密联系起来，而不是为ISO质量管理体系画地为牢，要充分利用已有的各种规章制度，而不是另起炉灶。要将质量管理体系作为运营的一部分在的运营框架下考虑其建立和运行。
3、要建立持续改进的机制，对质量管理体系存在的问题不断改进和提高运行效率，使之更适合的管理文化和的运营需求。
4、要建立考核机制，针对质量管理运行奖优罚劣。

企业如何查询合规管理体系认证的资质？

合规管理体系认证咨询是单位认监委依据GB/T35770-2017 合规管理体系指南 而批准的认证咨询，所以可以通过单位认监委的网站进行查询 另外，如果你那边不方便的话，也可以通过我机构进行查询，具体给出企业信息即可查询！ 合规管理体系认证咨询会成为未来几年受欢迎的认证咨询项目之一，因为它防范了我们企业的违规风险，把风险控制到了最小化，让企业走的可以更加长远。 也会成为未来招投标中的一个重要认证咨询要求。 如果想要办理咨询合规管理体系认证咨询的话，欢迎随时沟通!

合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成，核心制度主要包括五 个方面内容： 1）公司章程，合规管理的法律法规等纲领性iso三体系认证； 2）合规管理办法，合 规总监及合规部门开展工作的基本制度； 3）员工违法违规行为的处罚规定； 4）信息隔 离墙管理暂行办法，对重大非公开信息进行管理的基本制度； 5）反洗钱工作管理办法， 明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门职责； 其它12 项基础合规管理制度，包 括各类业务合规管理细则、合规审核、合规培训、合规监控、合规检查等操作细则是开 展合规管理工作的具体依据。

合规管理体系认证是国家认监委依据GB/T35770-2017 合规管理体系指南 而批准的认证，所以可以通过国家认监委的网站进行查询另外，如果你那边不方便的话，也可以通过我机构进行查询，具体给出企业信息即可查询！合规管理体系认证会成为未来几年受欢迎的认证项目之一，因为它防范了我们企业的违规风险，把风险控制到了最小化，让企业走的可以更加长远。 也会成为未来招投标中的一个重要认证要求。如果想要办理合规管理体系认证的话，欢迎随时沟通!