-
合规管理体系方案
- 中文名
- 合规管理体系方案
- 服务类别
- ISO管理体系认证咨询
- 服务宗旨
- 中证集团，全国认证！
- 服务介绍
- ISO是一个国际标准化组织,其成员由来自世界上100多个国家的国家标准化团体组成,代表中国全国参加ISO的国家机构是中国国家技术监督局(CSBTS)。
目录
ISO管理体系认证咨询简介
合规管理体系方案是中证ISO认证的服务之一，ISO前身是1928年成立的“国际标准化协会国际联合会”(简称ISA)。合规管理体系方案标准的内容涉及广泛,从基础的紧固件、轴承各种原材料到半成品和成品等，合规管理体系方案技术领域涉及信息技术、交通运输、全国农业、保健和环境等各行各业。中证集团ISO认证包含了ISO9001、ISO14001、ISO45001等全国主流iso体系认证服务！
ISO管理体系认证咨询 iso体系认证
ISO37001反贿赂管理体系认证
iso18001职业健康安全管理体系认证
GB/T29490知识产权管理体系认证
CMMI能力成熟度模型集成认证
haccp危害分析及关键控制点体系认证
ISO56002创新管理体系认证
ISO29001石油和天然气认证
ISO41001设施管理体系认证
ISO管理体系认证咨询 方案
ISO19600合规管理体系认证有哪些条件
ISO19600合规管理体系认证需要哪些资料
1.公司基本信息表
2.营业执照复印件盖企业公章 签法人名字 写上与原件一致
3.公司人员花名册、上个月的社保清单
4.公司办公地租赁合同或房地产权证
5.企业简介
6.业务合同（1年内与不同客户签订的3份合同）
7.采购合同（1年内与不同供货商签订的三份合同）
8.办公室照片、车间照片、前台照片各一张，要有公司名称的照片
9.其他需要的资质文件等等
ISO19600合规管理体系认证有哪些好处
1.企业和相关高管设计、运行合规管理的工具，采用PDCA理念的ISO 37301完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，其在合规管理体系设计和运行上，为企业提供了高度的灵活性，能够满足不同规模、类型、性质、行业的企业基于自身合规需求搭建合规管理体系。
2.传递商业信任，在海内外复杂严苛的合规监管环境背景下，ISO 37301作为企业获得第三方认证的依据，能够展示企业符合国际标准的合规管理能力，较高程度满足商业伙伴的合规管理要求，帮助企业在客户合作、多边合作、政府合作中传递商业信任。
3.作为企业向监管机构证明存在合规管理体系，获得ISO 37301认证的企业，在应对监管机构的检查时，一方面，能够将基于ISO 37301确立的合规管理理念用于行政监管活动的反馈；另一方面，能够通过对企业合规管理体系运行情况的评价结果来匹配相应的监管手段与措施，实现精准应对监管。
4.作为企业向司法机关提供关于违规量刑的证据。SO 37301认证可以帮助涉嫌刑事犯罪的企业向司法机关展示企业具备良好的合规管理体系，以及持续改进企业合规管理的诚意。该认证既能作为司法机关对涉嫌刑事犯罪的企业量刑的考量依据，也能作为落实依法不捕不诉不提出判实刑建议等司法意见、制定合规指引、督促企业合规整改和第三方监管验收的正面依据。
ISO19600合规管理体系认证的简介
企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证，依据国家标准：GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。
中华人民共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标，于2018年7月1日正式实施。
合规管理体系认证的简介
作为A类管理体系标准，ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》标准发布后，替代了ISO 19600: 2014《合规管理体系 指南》（对应的中国标准为GB/T 35770: 2017）。两项 ISO 标准均基于相同的架构、以风险导向为基础的方法，并注重整体的合规管理系统，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方认证的准则。ISO 37301规定了组织建立、运行、保持和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，为各类组织提高自身的合规管理能力提供系统化方法。它采用的PDCA理念完整覆盖了合规管理体系建立、运行、保持和改进的全流程，基于合规治理原则，为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。ISO 37301在ISO 19600的基础上进行了修订，增加了一些要求（如针对雇佣的具体要求、针对合规举报和调查的要求等）。如果企业已经按照ISO 19600：2014《合规管理体系 指南》搭建合规体系，还需要进一步对照ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》的要求进一步完善合规体系，方可满足认证要求。
ISO 37301的制定对于各类组织的合规管理能力建设、政府监管活动、国际贸易交流、沟通合作改善等具有重要的意义。其为企业治理者提高组织自身的合规管理能力提供系统化方法，为监管机构和司法机关采信企业组织的合规管理体系实践提供参考依据，为便利全球范围内相关方之间的贸易、交流和合作提供通用规则。
总而言之，ISO 37301的国际可认证性，在企业合规治理、传递商业信任、向监管机构证明存在合规管理体系、作为企业向司法机关提供关于违规量刑的正面证据、争取合规不起诉等方面提供了重要支持。无论企业要不要取得ISO 37301的认证，ISO 37301的标准提供一个搭建合规体系的方法论和架构，加上有实操经验的专家的指导和协助，企业可以有效搭建出适配企业实际情况并符合国际水准的合规管理体系，赋能企业业务增长，为企业国内外运营保驾护航，保护企业和相关高管，帮助企业基业长青。
ISO管理体系认证咨询概述
企业合规管理体系，本质上是管理体系的一种，但核心是合规。企业管理体系，有多种。如质量管理体系、环境管理体系，信息安全管理体系等。管理体系的建立与实施，有其一般规律。管理体系是一种有规律的重复发生的活动，指基于一定目标下，企业的（战略）计划、预算编制、执行和业绩评价等行为综合。 合规管理体系的重点明显应当是“合规”，且应融入到整个管理体系中，否则容易产生“合规”与“业务”两张皮的“普遍”现象。如何融入业务管理体系，成为合规管理发挥价值的出发点，也是合规管理体系的难点。它要求不仅要熟悉合规相关理论和操作，还要认识业务相关运转和特点。 合规管理体系要有效落地，最终离不开人的推动和执行。因此，必须有相
Sunshine 发表于 2021-10-12 04:39:10
合规管理体系三项关键支柱：
1.人员：企业应安排具备合规经验的人员iso认证、运营和维护合规管理体系，并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险；
2.技术：先进的技术工具有利于促进合规管理体系的iso认证、运营；完善的技术平台能有效整合各类风险，并帮助企业预防、监测道德合规风险，实现事后快速响应；
3.制度：企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向，并通过优化业务流程提高合规管理效率，降低管理成本。
荣仓奈奈 发表于 2021-11-13 18:12:58
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
南栀 发表于 2021-11-13 18:23:09
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
小雯雯. 发表于 2021-12-04 02:36:33
合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。
主要职责有：负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系，协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程；负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营。
扩展资料：
合规管理
根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个系统负有履行合规管理职责
的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,
按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
合规部职责：
1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；
2、起草年度合规管理计划；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；
5、起草合规报告；
6、参与新iso三体系认证的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；
9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；
10、开展反洗钱相关工作；
1
1、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
1
2、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。
1
3、领导指派的其他工作及其他相关辅助
参考资料来源：
杨腈琳 发表于 2021-12-07 23:49:03
企业合规管理体系，本质上是管理体系的一种，但核心是合规。企业管理体系，有多种。如质量管理体系、环境管理体系，信息安全管理体系等。管理体系的建立与实施，有其一般规律。管理体系是一种有规律的重复发生的活动，是基于一定目标，企业的（战略）计划、预算编制、执行和业绩评价等行为的综合。合规管理体系的重点明显应当是“合规”，且应融入到整个管理体系中，否则容易产生“合规”与“业务”两张皮的“普遍”现象。如何融入业务管理体系，成为合规管理发挥价值的出发点，也是合规管理体系的难点。它要求不仅要熟悉合规相关理论和操作，还要认识业务相关运转和特点。
pisces 发表于 2021-12-19 01:09:52
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
LiuLiu 发表于 2021-12-19 01:09:52
Intertek专家分析认为：合规管理体系建设不同于合规管理制度建设。按照GB/T 35770-2017 《合规管理体系指南》建立的合规管理体系是一个以合规义务为中心、基于风险、主动预防、持续改进的管理体系，该体系最重要的是拥有一个动态的、自我发现、自我完善的持续改进机制，不是若干的合规管理制度。合规管理制度如果不能根据内外部环境的变化、风险的变化及时进行修订，如果只关注制度的数量和控制的严密性，而忽视了合规管理要与风险程度相适应，必将影响企业管理的效率和业绩。建立和完善合规管理体系可以帮助企业在短时间内提升管理水平，使企业能够更好地防范合规风险
合规管理制度就是建立一个动态的能自我发现自我完善的可持续发展机制是对的吗
Intertek专家分析认为：合规管理体系建设不同于合规管理制度建设。按照GB/T 35770-2017 《合规管理体系指南》建立的合规管理体系是一个以合规义务为中心、基于风险、主动预防、持续改进的管理体系，该体系最重要的是拥有一个动态的、自我发现、自我完善的持续改进机制，不是若干的合规管理制度。合规管理制度如果不能根据内外部环境的变化、风险的变化及时进行修订，如果只关注制度的数量和控制的严密性，而忽视了合规管理要与风险程度相适应，必将影响企业管理的效率和业绩。建立和完善合规管理体系可以帮助企业在短时间内提升管理水平，使企业能够更好地防范合规风险
所以这句话是对的
好啦call 发表于 2022-03-22 03:36:13
你好工作职责如下:
1熟悉金融证券行业合规管理体系,负责对公司制订、修订的制度进行合规审查,提出审查意见。
2对公司内部提出的项目方案进行合规管理、风险评估,撰写评估报告。
[已注销] 发表于 2022-03-22 03:36:24
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
此情可待 发表于 2022-03-22 03:37:18