iso50001能源管理体系风险和机遇

1、组织在考虑自身的内外部环境，以及利益相关方质量管理体系达成目标结果的影响，识别可能遇到的相关风险和机遇。

2、在识别了对质量管理体系有影响的风险和机遇后，开始策划应对风险和利用机遇的措施。

3、同时策划如何评价应对措施的有效性。

4、策划的详略与iso三体系认证和服务复合型的潜在影响相适应。如生产流程简单、iso三体系认证和服务对人身安全和环境没有重大影响的，策划的内容可以简单。反之，则采用正式的风险管理框架来识别风险和机遇。

1.0目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量、环境、职业健康安全、HSF管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围

本程序适用于在公司质量、环境、职业健康安全、HSF管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括不限于：

2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。

2.2iso三体系认证的iso认证开发、iso认证开发的申报控制过程的风险和机遇管理。

2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.4生产经营过程的风险和机遇管理。

2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.8持续改进过程的风险和机遇管理。

2.9环境/有害物质/职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。

2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3.0定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.51①法律法规、iso三体系认证及客户要求。①极少发生。
5.
3.
4.21)1)

ISO45001内审检查表

条款号审核对象审核内容理解组织及其环境理解相关方的需求和期望确定质量、环境、职业健康管理体系的范围质量、环境、职业健康管理体系及其过程
5.1领导作用和承诺
5.2方针
5.3组织的岗位、职责和权限
5.4参与和协商
6.
1.1总则策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑
4.1所提及的问题（所处的环境）、
4.2所提及的要求（相关方）和
4.3（职业健康安全管理体系范围），确定需要应对的风险和机遇，以：a）确保职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；b）预防或减少不期望的影响；c）实现持续改进。确定需要应对的与职业健康安全管理体系及其预期结果有关的风险和机遇时，组织应考虑：—危险源(见
6.
1.
2.1)；—职业健康安全风险和其他风险(见
6.
1.
2.2)；—职业健康安全机遇和其他机遇(见
6.
1.
2.3)；—法律法规要求和其他要求(见
6.
1.3)。组织在其策划过程中，对与职业健康安全管理体系预期结果有关的，组织内、其过程的、或职业健康安全管理体系的申报，应确定和评价风险和机遇。一旦有计划的申报，不论永久的还是临时性的，此评价应在计划的申报前实施(见
8.
1.3)。组织应保持iso三体系认证化信息，有关：—风险和机遇；—确定和应对风险和机遇(见
6.
1.2到
6.
1.4)所需的过程和措施，其程度应足以确信这些过程按策划实施。
6.
1.
2.1危险源辨识组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以持续主动地进行危险源

XXXXXXXX有限公司

环境管理体系iso三体系认证

环境管理程序iso三体系认证

依据GB/T24001-2016 idt ISO14001：2015编制

编制：审核：批准：受控状态：发放号：2016年12月20日发布2017年1月1日实施

XXXXXXXX有限公司发布

iso三体系认证更改记录页

序号｜修改页码｜版本｜修改人/日期｜批准人/日期｜

1｜全文修改｜B｜ ｜

XXXXXXXX有限公司｜编号｜MYDX/EP-01-2017 ｜

程序iso三体系认证｜风险和机会识别与评价管理程序｜版本号｜B/0｜

页码｜1/7｜

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，特制定本程序。

2、适用范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a)iso三体系认证的iso认证开发、iso认证开发的申报控制、工艺改进过程的风险和机遇；

b)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇；

c)制造与检验过程的风险和机遇；

d)厂房设施、设备和工装、模具、夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇；

e)不符合的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇；

f)持续改进过程的风险和机遇。

3术语和定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。b)a)
5.
4.
1.2发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度

1目的：

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2适用范围:

本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；

b.iso三体系认证的iso认证开发、iso认证开发的申报控制过程的风险和机遇管理；

c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；

d.生产过程的风险和机遇管理；

e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；

f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；

h.持续改进过程的风险和机遇管理；

i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程

风险和机遇控制程序修改记录

序号

1

编

号：

版本号：A

修改日期

201
7.0
5.06

修改页数

2和8页

版本号

A

修改内容

根据IATF16949:2016标准新制定

第1页，共7页

风险和机遇控制程序

编

号：

版本号：A

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2、适用范围

本程序适用于在本厂质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：
2.
1、市场开发、市场调查及顾客满意度测评过程的风险和机遇管理；
2.
2、服务过程的iso认证开发、iso认证开发的申报控制过程的风险和机遇管理；
2.
3、供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；
2.
4、服务过程的风险和机遇管理；
2.
5、过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；
2.
6、设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；
2.
7、不合格服务的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；
2.
8、持续改进过程的风险和机遇管理；
2.
9、当适用时，也可适用于对本厂管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、职责

3.
1、副总经理负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本iso三体系认证所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所

风险和机遇的应对控制程序｜

｜文 件 编 号｜制定日期｜改正日期｜制作部门｜品质部｜

｜

◈制 - 改正履历管理◈

改正编号｜制/改正日期｜页 码｜制 / 改 正内容｜备 注｜

00｜201
7.
10.08｜ALL｜-. 新制定｜

1 目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导

2范围

本程序适用于在公司质量环境安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a.业务开发、市场调查及顾客满意度测评过程的风险和机遇管理；

b.iso三体系认证的工艺iso认证开发的申报控制过程的风险和机遇管理；

c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；

d.生产过程使用危险化学品的风险和机遇管理；

e.iso三体系认证检验和监视测量资源的管理过程的风险和机遇管理；

f.设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

g.不合格的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；

h.持续改进过程的风险和机遇管理；

i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。46a.
6.
4.2a.

1.目的

建立全面的风险和机遇识别与管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系/有害物质过程管理体系/环境管理体系/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.适用范围

适用于在公司QMS/HSF/EHS管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据相关的所有活动。

3.职责

3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2销售部：负责收集iso三体系认证售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.3行政部：负责识别确定与环境因素、危险源、合规义务、其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，并制定制定环安卫目标。

3.4品质科：收集风险和机遇的申报信息。策划、分析和评价，控制管理的风险和机遇。负责实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.5其它各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。a.a.a.

是的，必须建立。

风险与机遇管理程序的目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力。

其范围：适用于对公司质量管理体系和环境管理体系活动中的所有风险和机遇的管理。

综上，应对风险和机遇的措施，必须建立程序规定，而且这个程序，应该是合法、合理、并切实有效的。程序建立以后，还要经常组织相关人员按照预案进行模拟演练，确保相关程序在关键时刻发挥作用。